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Jun 11, 2023

AXT: Resposta à carta de consulta de auditoria da segunda rodada sobre solicitação de oferta pública inicial e listagem de ações no mercado STAR pela Beijing Tongmei Xtal Technology Co., Ltd

Resposta à carta de consulta de auditoria da segunda rodada sobre solicitação de oferta pública inicial e listagem de ações no mercado STAR pela Beijing Tongmei Xtal Technology Co., Ltd. Patrocinador (subscritor principal) (No.

Resposta à carta de consulta de auditoria da segunda rodada sobre solicitação de oferta pública inicial e listagem de ações no mercado STAR pela Beijing Tongmei Xtal Technology Co., Ltd.

Patrocinador (subscritor líder)

(Nº 689, Guangdong Road, Xangai)

Para a Bolsa de Valores de Xangai,

A Carta de Consulta de Auditoria da Segunda Rodada sobre o Pedido de Oferta Pública Inicial e Listagem de Ações no Mercado STAR pela Beijing Tongmei Xtal Technology Co., Ltd. (SZKS (Auditoria) [2022] No. 182) (o "Carta de consulta") emitido por você em 26 de abril de 2022 foi recebido e Beijing Tongmei Xtal Technology Co., Ltd. (o "Emissor", o "Empresa" ou "Pequim Tongmei"), Haitong Securities Co., Ltd. ("Títulos Haitong" ou o "Patrocinador"), King & Wood Mallesons (o"Advogado do Emitente"), Ernst & Young Hua Ming LLP (o "Contador" ou "Contador de relatórios") e outras partes relevantes verificaram e verificaram as questões listadas na Carta de Consulta e agora respondem da seguinte forma para sua revisão.

Salvo indicação em contrário, todas as abreviaturas aqui utilizadas terão os mesmos significados no Prospecto da Beijing Tongmei em relação à Oferta Pública Inicial e à Listagem de Acções no Mercado STAR (Projecto de Declaração).

Tipo

Tipo de letra

Negrito (em negrito)

Perguntas listadas noCarta de consulta

SimSun (sem negrito)

Resposta às perguntas listadas na Carta de Consulta

Simkai (em negrito)

O conteúdo adicionalmente divulgado ou alterado em documentos de aplicação como prospecto

Nesta resposta à Carta Consulta, qualquer diferença de mantissa entre o somatório e o somatório dos subitens se deve a arredondamentos.

8-1-1

Índice

Q1. Independência

3

Q2. Reorganização Empresarial

94

Q3. Projetos de Captação de Recursos e Relocação e Construção de Linhas de Produção

110

Q4. Receita de vendas e margem de lucro bruto

133

Q5. Inventário

217

Q6. Pessoal de P&D e despesas de P&D

251

Q7. Legalidade e conformidade da fonte de tecnologias essenciais

264

Q8. Divulgação de informações e riscos relacionados ao setor

287

Outros. Explicação sobre assuntos relacionados à holdingLei de Responsabilidade de Empresas Estrangeiras

335

Opiniões gerais do patrocinador

341

8-1-2

Q1. Independência

1.1

De acordo com a resposta à Carta de Consulta, (1) o Emitente adquiriu a AXT-Tongmei em maio de 2021, e a AXT-Tongmei é agora o vendedor e comprador estrangeiro do Emitente. AXT, o acionista controlador do Emissor, estabeleceu a AXT-Tongmei em dezembro de 2020, e notificou seus clientes e fornecedores por e-mail ou de outra forma, e transferiu o negócio de compra e venda da AXT para a AXT-Tongmei, após o que o Emissor acredita que consumou o negócio transferência com AXT em março de 2021; (2) A carta de confirmação assinada entre a AXT e seus clientes e fornecedores afirma claramente que a AXT manterá o status de acionista controladora do Emissor, e AXT-Tongmei Inc. endereço e informações de contato permanecem inalterados.

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